多項選擇題在對融入方進行持續(xù)性管理時，證券公司可以采取的回訪方式有（）
A.實地調研
B.現場訪談
C.電話訪談
D.郵件訪談
E.委托調研
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1.多項選擇題違背《證券公司股票質押式回購交易業(yè)務風險管理指引（試行）》關于“合法原則”規(guī)定的行為是（）
A.誘導不適當的客戶開展業(yè)務
B.利益輸送和商業(yè)賄賂
C.內幕交易
D.操縱市場
E.投資法律法規(guī)和國家產業(yè)政策禁止的行業(yè)
2.多項選擇題證券公司應當根據約定制定違約處置方案，包括處置標的證券的（）
A.種類
B.方式
C.數量
D.時間
3.多項選擇題當標的證券出現（），證券公司應當審慎評估質押該標的證券的風險。
A.單一標的證券已質押數量占總股本超過50%
B.標的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無法確定能否扭虧
C.標的證券近期漲幅較高
D.標的證券對應的上市公司存在退市風險
E.標的證券對應的上市公司及其高管、實際控制人正在被有關部門立案調查
最新試題
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
題型：判斷題
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時出售。
題型：判斷題
哪些是投資意向書中的重要條款？（）
題型：多項選擇題
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經采用詢價方式確定發(fā)行價格的，主承銷商應當向網下投資者提供投資價值研究報告。
題型：判斷題
證券市場禁入包括以下（）方面。
題型：多項選擇題
除證券公司外，任何單位和個人不得從事下列（）業(yè)務。
題型：多項選擇題
以下（）不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務人范圍。
題型：單項選擇題
并購交易中，買方尋求債務融資，通常需要完成哪些工作？（）
題型：多項選擇題
以下屬于信息披露違法行為的有（）。
題型：單項選擇題
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應該是什么？（）
題型：單項選擇題