判斷題證券投資基金銷售機構(gòu)應當定期或不定期地以基金投資人選擇的方式為基金投資人提供對賬單。

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2.多項選擇題按照《證券投資基金銷售適用性指導意見》的規(guī)定,基金產(chǎn)品風險評價所依據(jù)的因素包括()

A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
C.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生
D.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

4.多項選擇題《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》所稱的基金銷售機構(gòu),包括()

A.取得基金代銷業(yè)務資格的商業(yè)銀行證券投資基金銷售業(yè)務相關(guān)規(guī)則解讀及客戶投訴處理100分
B.依法辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和轉(zhuǎn)換等基金銷售業(yè)務的基金管理人
C.取得基金代銷業(yè)務資格的證券公司
D.證券交易所

5.單項選擇題按照《證券投資基金銷售適用性指導意見》的規(guī)定,基金代銷機構(gòu)或基金管理人開展審慎調(diào)查應當優(yōu)先根據(jù)()進行。

A.基金產(chǎn)品的風險等級及其評價方法
B.基金產(chǎn)品和基金投資人匹配適用性
C.被調(diào)查方非公開的信息
D.被調(diào)查方公開披露的信息