多項選擇題《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》所稱的基金銷售機構(gòu),包括()
A.取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行證券投資基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則解讀及客戶投訴處理100分
B.依法辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和轉(zhuǎn)換等基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理人
C.取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券公司
D.證券交易所
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1.單項選擇題按照《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》的規(guī)定,基金代銷機構(gòu)或基金管理人開展審慎調(diào)查應(yīng)當優(yōu)先根據(jù)()進行。
A.基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級及其評價方法
B.基金產(chǎn)品和基金投資人匹配適用性
C.被調(diào)查方非公開的信息
D.被調(diào)查方公開披露的信息
4.判斷題基金信息披露義務(wù)人在基金定期報告等公開披露信息文件中披露有關(guān)基金凈值表現(xiàn)時,應(yīng)保證凈值表現(xiàn)編制所采用的數(shù)據(jù)準確、連貫和完整。
最新試題
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。
題型:多項選擇題
以下()不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務(wù)人范圍。
題型:單項選擇題
投資價值報告撰寫應(yīng)當遵循的()原則。
題型:多項選擇題
以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()
題型:多項選擇題
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測?()
題型:單項選擇題
并購交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()
題型:多項選擇題
以下屬于信息披露違法行為的有()。
題型:單項選擇題
過往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動、高收益;低波動、低收益。
題型:判斷題
合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()
題型:單項選擇題
證券市場禁入包括以下()方面。
題型:多項選擇題