A.掛牌公司設立的員工持股計劃，認購私募股權基金、資產(chǎn)管理計劃等接受中國證監(jiān)會監(jiān)管的產(chǎn)品已經(jīng)完成核準、備案程序并充分披露信息的，可以參與公眾公司定向發(fā)行
B.認購并獲得公眾公司定向發(fā)行股票的法人、自然人或者其他合法組織不超過10名，基金公司以其管理的兩只產(chǎn)品以上，視為一個發(fā)行對象
C.核心員工參與公眾公司定向發(fā)行，需要由監(jiān)事會提名，并向全體員工公示，由董事會發(fā)表意見，股東大會審核通過
D.以認購股票為目的而設立的甲公司，不具有實際經(jīng)營業(yè)務，注冊資本1000萬，可以參與定向發(fā)行
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A.有關股票在全國股轉系統(tǒng)公開轉讓的股東大會決議
B.主辦券商推薦報告
C.主辦券商盡職調(diào)查報告
D.主辦券商內(nèi)核意見
A.內(nèi)核會議應對是否同意推薦申請掛牌公司股票掛牌進行表決，表決應采取記名投票方式，每人一票，2／3以上贊成為通過
B.主辦券商應將盡職調(diào)查工作底稿、內(nèi)核會議成員審核工作底稿、內(nèi)核會議記錄、內(nèi)核意見等妥善保存，保存期限不少于7年
C.最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀律處分的，不得成為該項目小組負責人，也不得成為該項目小組成員
D.內(nèi)核機構應獨立、客觀、公正履行職責，內(nèi)核機構成員中由推薦業(yè)務部門人員兼任的，不得超過內(nèi)核機構總人數(shù)的1／2
E.項目小組應由主辦券商內(nèi)部人員和外部聘請的專家組成，外部聘請的專家也須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊會計師、律師和行業(yè)分析師至少各1名
A.乙證券公司，以做市為目的持有甲公司8％
B.丙證券公司，甲公司持有其10％
C.丁證券公司，甲持有3％且為其第四大股東
D.戊證券公司，其第六大股東持有甲公司6％且為第三大股東
A.具備證券經(jīng)紀業(yè)務資格的可以申請開展做市業(yè)務
B.開展業(yè)務前，主辦券商應當向中國證券業(yè)協(xié)會提出申請
C.具備證券投資顧問業(yè)務資格的可以申請開展推薦業(yè)務
D.做市商開展做市業(yè)務，應通過專用證券賬戶進行；做市專用證券賬戶應向中國證券登記結算有限責任公司和全國股轉系統(tǒng)公司報備
A.全國股份轉讓系統(tǒng)是經(jīng)證監(jiān)會批準，依據(jù)證券法設立的全國性證券交易場所
B.全國股份轉讓系統(tǒng)公司負責組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉讓及相關活動
C.全國股份轉讓系統(tǒng)公司對證券服務機構和人員出具文件的真實性、準確性和完整性負責
D.全國股份轉讓系統(tǒng)實行保薦制度
最新試題
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票，全部以競價方式，發(fā)行期首日前1個交易日公司股票均價為23元／股，發(fā)行期首日前20個交易日公司股票均價為20元／股，則下列說法正確的有（）。Ⅰ最終發(fā)行對象為8名Ⅱ若發(fā)行價格為24元，則本次發(fā)行股份自發(fā)行結束之日起可上市交易Ⅲ若發(fā)行價格為21元，則本次發(fā)行股份自發(fā)行結束之日起可上市交易Ⅳ此次非公開發(fā)行底價最低可設定為20．7元／股Ⅴ此次非公開發(fā)行底價最低可設定為18元／股
下列關于上市公司非公開發(fā)行股票的說法，正確的是（）。Ⅰ8月15日董事會通過非公開發(fā)行股票決議，8月20日公告非公開發(fā)行股票預案Ⅱ董事會決議確定具體發(fā)行對象的，上市公司應當在召開董事會的當日與相應發(fā)行對象簽訂附條件生效的股份認購合同Ⅲ董事會決議公告后一對一提供投資價值研究報告Ⅳ律師對申購報價現(xiàn)場見證
某創(chuàng)業(yè)板上市公司2016年8月申請公開發(fā)行股票，用于收購某公司100％股權，預計購買基準日為2016年12月1日，該標的公司2015年末資產(chǎn)總額占上市公司2015年的86％，根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第35號——創(chuàng)業(yè)板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》，募集說明書中的披露內(nèi)容至少包括（）。Ⅰ假設2013年已完成購買并據(jù)此編制的2013年～2015年備考合并利潤表Ⅱ假設2013年已完成購買并據(jù)此編制的2015年備考合并資產(chǎn)負債表Ⅲ假設2013年已完成購買并據(jù)此編制的2013年～2015年備考合并現(xiàn)金流量表Ⅳ假設2016年12月1日完成購買并據(jù)此編制的盈利預測報告Ⅴ假設2016年1月1日完成購買并據(jù)此編制的盈利預測報告
關于上市公司股票的核準發(fā)行，下列說法正確的有（）。Ⅰ自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應在6個月內(nèi)發(fā)行證券Ⅱ自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行Ⅲ證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起3個月后，可再次提出證券發(fā)行申請Ⅳ上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會Ⅴ中國證監(jiān)會收到申請文件后，在10個工作日內(nèi)作出是否受理的決定
下列投資者可以參與認購上市公司非公開發(fā)行優(yōu)先股股票的有（）。Ⅰ合格境外機構投資者（QFII）Ⅱ民營企業(yè)1000萬注冊資本，實際經(jīng)營3年以上Ⅲ資產(chǎn)總額不低于人民幣五百萬元的發(fā)行人董事Ⅳ實繳出資總額不低于人民幣500萬元的合伙企業(yè)Ⅴ信托公司
以下關于在新三板掛牌的公司采取做市轉讓方式轉讓股票的說法正確的有（）。Ⅰ申請掛牌公司股票擬采取做市轉讓方式的，應當有2家以上做市商為其提供做市報價服務，其中一家做市商應為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司，該主辦券商的子公司不可以成為做市商Ⅱ做市商買入的股票，買入當日可以賣出，但做市商當日從其他做市商處買入的股票，買入當日不得賣出Ⅲ做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣Ⅳ甲公司掛牌時采取做市轉讓方式，甲公司總股本為10000萬股，Ⅰ與Ⅱ證券公司為其初始做市商，則Ⅰ與Ⅱ合計應取得不低于500萬股的做市庫存股票
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象如下，能夠采取自行銷售的有（）。Ⅰ前十大自然人股東Ⅱ高級管理人員Ⅲ董事會引入的境外戰(zhàn)略投資者Ⅳ上市公司控股股東Ⅴ上市公司實際控制人的聯(lián)營企業(yè)
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》，下列說法正確的有（）。Ⅰ全國股轉公司于每年5月最后一個交易周的首個轉讓日調(diào)整掛牌公司所屬層級，進入創(chuàng)新層不滿6個月的掛牌公司不進行層級調(diào)整Ⅱ基礎層的掛牌公司，符合創(chuàng)新層條件的，調(diào)整進入創(chuàng)新層；不符合創(chuàng)新層維持條件的掛牌公司，調(diào)整進入基礎層Ⅲ掛牌公司可以自愿放棄進入創(chuàng)新層Ⅳ層級調(diào)整期間，掛牌公司因被證監(jiān)會派出機構采取行政監(jiān)管措施，不得調(diào)整進入創(chuàng)新層Ⅴ創(chuàng)新層掛牌公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求且累計時間達到3個月以上的，自該情形認定之日起20個轉讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎層
掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉讓限制，每批解除轉讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的1／3，解除轉讓限制的時間分別為（）。Ⅰ掛牌之日Ⅱ掛牌期滿6個月Ⅲ掛牌期滿1年Ⅳ掛牌期滿2年Ⅴ掛牌期滿3年
根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第11號——上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》，主板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書關于歷次募集資金運用的說法正確的有（）。Ⅰ披露了最近3年內(nèi)募集資金運用的基本情況Ⅱ未以列表方式，僅以文字描述方式詳細披露了前次募集資金實際使用情況Ⅲ項目實際效益與承諾效益存在重大差異，披露了項目實際收益與承諾效益重大差異的原因Ⅳ披露了會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論Ⅴ發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運用發(fā)生了變更，應列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金總額的比例