A.具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的可以申請(qǐng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)
B.開(kāi)展業(yè)務(wù)前,主辦券商應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)
C.具備證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的可以申請(qǐng)開(kāi)展推薦業(yè)務(wù)
D.做市商開(kāi)展做市業(yè)務(wù),應(yīng)通過(guò)專用證券賬戶進(jìn)行;做市專用證券賬戶應(yīng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司報(bào)備
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A.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所
B.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)
C.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
D.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行保薦制度
A.上市公司監(jiān)事
B.上市公司董事
C.上市公司高級(jí)管理人員
D.保薦人及保薦代表人
A.該上市公司在董事會(huì)審議通過(guò)發(fā)行方案后,由控股股東向省國(guó)資委報(bào)送該發(fā)行方案
B.該上市公司在股東大會(huì)審議通過(guò)發(fā)行方案后,由該上市公司向省國(guó)資委報(bào)送該發(fā)行方案
C.該上市公司在召開(kāi)董事會(huì)前,由董事會(huì)向國(guó)資委報(bào)送,征得國(guó)資委同意后,方可召開(kāi)董事會(huì)審議
D.該上市公司在股東大會(huì)審議通過(guò)發(fā)行方案后,由該控股股東將該發(fā)行方案報(bào)送國(guó)資委審議
A.本次非公開(kāi)發(fā)行股票融資額5000萬(wàn)元
B.本次非公開(kāi)發(fā)行股票融資額6000萬(wàn)元
C.本次非公開(kāi)發(fā)行股票融資2000萬(wàn)元,最近12個(gè)月內(nèi)非公開(kāi)發(fā)行股票融資總額5000萬(wàn)元
D.本次非公開(kāi)發(fā)行股票融資2000萬(wàn)元,最近12個(gè)月內(nèi)非公開(kāi)發(fā)行股票融資總額4000萬(wàn)元
A.前次募集資金使用的報(bào)告
B.本次募集資金使用的可行性報(bào)告
C.本次證券發(fā)行的方案
D.本次聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)
最新試題
以下關(guān)于在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司轉(zhuǎn)讓股票的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)因故停市,轉(zhuǎn)讓時(shí)間不作順延Ⅱ股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制,股轉(zhuǎn)公司另有規(guī)定的除外Ⅲ買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票,申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍,賣(mài)出掛牌公司股票時(shí),余額不足1000股部分,應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣(mài)出Ⅳ股票轉(zhuǎn)讓的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。Ⅰ發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)Ⅱ通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ上市公司的控股股東認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票,全部以競(jìng)價(jià)方式,發(fā)行期首日前1個(gè)交易日公司股票均價(jià)為23元/股,發(fā)行期首日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)為20元/股,則下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ最終發(fā)行對(duì)象為8名Ⅱ若發(fā)行價(jià)格為24元,則本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易Ⅲ若發(fā)行價(jià)格為21元,則本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易Ⅳ此次非公開(kāi)發(fā)行底價(jià)最低可設(shè)定為20.7元/股Ⅴ此次非公開(kāi)發(fā)行底價(jià)最低可設(shè)定為18元/股
下列投資者可以參與認(rèn)購(gòu)上市公司非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股股票的有()。Ⅰ合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)Ⅱ民營(yíng)企業(yè)1000萬(wàn)注冊(cè)資本,實(shí)際經(jīng)營(yíng)3年以上Ⅲ資產(chǎn)總額不低于人民幣五百萬(wàn)元的發(fā)行人董事Ⅳ實(shí)繳出資總額不低于人民幣500萬(wàn)元的合伙企業(yè)Ⅴ信托公司
關(guān)于掛牌公司的關(guān)聯(lián)方,描述正確的有()。Ⅰ掛牌公司的子公司Ⅱ與掛牌公司受同一母公司控制的其他企業(yè)Ⅲ對(duì)掛牌公司施加重大影響的投資方Ⅳ掛牌公司或其母公司的關(guān)鍵管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員Ⅴ掛牌公司主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。
根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號(hào)——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件》,創(chuàng)業(yè)板上市公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行必備文件包括()。Ⅰ募集說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)Ⅱ關(guān)于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說(shuō)明Ⅲ發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告Ⅳ本次公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案Ⅴ發(fā)行申請(qǐng)如適用簡(jiǎn)易程序是否符合相關(guān)條件的專項(xiàng)說(shuō)明
下列投資者中可以參與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票定向發(fā)行的有()。Ⅰ掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ甲合伙公司,實(shí)繳出資總額為300萬(wàn)元人民幣Ⅲ乙公司,注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣,實(shí)繳注冊(cè)資本300萬(wàn)元,根據(jù)《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》以及乙公司《公司章程》,注冊(cè)資本將于2018年繳足Ⅳ丙契約開(kāi)私募基金,該基金系該掛牌公司掛牌前股東,在掛牌公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌時(shí),股份直接登記為產(chǎn)品名稱Ⅴ某自然人投資者本人名下前一交易日日終股票市值為400萬(wàn)元,銀行存款200萬(wàn)元
下列關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ非公開(kāi)發(fā)行詢價(jià)的,拿到批文后,應(yīng)該向董事會(huì)決議公告后提出認(rèn)購(gòu)意向的投資者、前20名股東詢價(jià)Ⅱ基金公司所屬的兩個(gè)專戶基金,算一個(gè)認(rèn)購(gòu)對(duì)象Ⅲ盈利預(yù)測(cè)報(bào)告最遲應(yīng)該在股東大會(huì)決議公告日公告Ⅳ非公開(kāi)發(fā)行的董事會(huì)決議公告后,承銷商可以進(jìn)行推介,但不得采取公開(kāi)方式
主板上市公司公開(kāi)增發(fā),需要股東大會(huì)審議的事項(xiàng)有()。Ⅰ募集資金用途Ⅱ可行性報(bào)告Ⅲ前次募集資金使用的報(bào)告Ⅳ本次發(fā)行數(shù)量Ⅴ向原股東配售的安排
掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制,每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的1/3,解除轉(zhuǎn)讓限制的時(shí)間分別為()。Ⅰ掛牌之日Ⅱ掛牌期滿6個(gè)月Ⅲ掛牌期滿1年Ⅳ掛牌期滿2年Ⅴ掛牌期滿3年