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單項選擇題依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》，下列關(guān)于主辦券商推薦業(yè)務(wù)的說法正確的有（）。

A.內(nèi)核會議應(yīng)對是否同意推薦申請掛牌公司股票掛牌進(jìn)行表決，表決應(yīng)采取記名投票方式，每人一票，2／3以上贊成為通過
B.主辦券商應(yīng)將盡職調(diào)查工作底稿、內(nèi)核會議成員審核工作底稿、內(nèi)核會議記錄、內(nèi)核意見等妥善保存，保存期限不少于7年
C.最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，不得成為該項目小組負(fù)責(zé)人，也不得成為該項目小組成員
D.內(nèi)核機構(gòu)應(yīng)獨立、客觀、公正履行職責(zé)，內(nèi)核機構(gòu)成員中由推薦業(yè)務(wù)部門人員兼任的，不得超過內(nèi)核機構(gòu)總?cè)藬?shù)的1／2
E.項目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員和外部聘請的專家組成，外部聘請的專家也須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊會計師、律師和行業(yè)分析師至少各1名

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1.單項選擇題甲公司擬申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票，聘請下列證券公司擔(dān)任其主辦券商，則以下證券公司可以推薦甲公司掛牌的是（）。

A.乙證券公司，以做市為目的持有甲公司8％
B.丙證券公司，甲公司持有其10％
C.丁證券公司，甲持有3％且為其第四大股東
D.戊證券公司，其第六大股東持有甲公司6％且為第三大股東

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2.單項選擇題下列關(guān)于證券公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。

A.具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的可以申請開展做市業(yè)務(wù)
B.開展業(yè)務(wù)前，主辦券商應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會提出申請
C.具備證券投資顧問業(yè)務(wù)資格的可以申請開展推薦業(yè)務(wù)
D.做市商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過專用證券賬戶進(jìn)行；做市專用證券賬戶應(yīng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司報備

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3.單項選擇題下列有關(guān)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法，正確的是（）。

A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所
B.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動
C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對證券服務(wù)機構(gòu)和人員出具文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行保薦制度

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4.單項選擇題新股發(fā)行過程中，（）應(yīng)當(dāng)對公開募集證券說明書的內(nèi)容進(jìn)行盡職調(diào)查并簽字，確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

A.上市公司監(jiān)事
B.上市公司董事
C.上市公司高級管理人員
D.保薦人及保薦代表人

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5.單項選擇題某上市公司控股股東為省國資委直接投資的國有企業(yè)，該上市公司擬申請公開發(fā)行新股，正確的是（）。

A.該上市公司在董事會審議通過發(fā)行方案后，由控股股東向省國資委報送該發(fā)行方案
B.該上市公司在股東大會審議通過發(fā)行方案后，由該上市公司向省國資委報送該發(fā)行方案
C.該上市公司在召開董事會前，由董事會向國資委報送，征得國資委同意后，方可召開董事會審議
D.該上市公司在股東大會審議通過發(fā)行方案后，由該控股股東將該發(fā)行方案報送國資委審議

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