A.發(fā)展可持續(xù)原則
B.服務普惠性原則
C.風險管理匹配原則
D.增量合理原則
E.贏利原則
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A.規(guī)模標準
B.服務專業(yè)性和區(qū)域適當性
C.服務客戶能力
D.財務標準和風險標準
E.外部環(huán)境標準
A.需求分析
B.心理分析
C.財務狀況分析
D.風險承受能力測評
A.發(fā)生重大、惡性案件，或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的
B.監(jiān)督管理嚴重失職，致使內(nèi)部控制嚴重失效，從而引發(fā)案件的
C.指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，發(fā)生案件的
D.對違法違規(guī)事實或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時報告、制止、處理，從而引發(fā)案件或?qū)е掳讣楣?jié)進一步加重的
E.案發(fā)后，瞞報或故意漏報、遲報、錯報案件信息的
A.情節(jié)輕微且未造成損害的
B.自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露案件的
C.主動采取有效措施消除或減輕危害后果的
D.積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的
E.因抵制無效，被迫執(zhí)行上級錯誤決定或命令而實施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外
A.因不可抗力造成違法違規(guī)的
B.因緊急避險，被迫采取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不采取緊急避險措施可能造成的損害的
C.受他人暴力脅迫實施違法違規(guī)行為，且事后及時報告并積極采取補救措施的
D.案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問題并及時提示風險、提出整改要求，或主動反映、舉報案件線索的
E.情節(jié)輕微且未造成損害的
最新試題
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作管理暫行辦法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)生案件時，不只要追究案發(fā)層級機構(gòu)案件責任人員的責任，還要對其上一級機構(gòu)涉案條線部門負責人、機構(gòu)分管負責人、機構(gòu)主要負責人及其他案件責任人員做出責任認定，根據(jù)責任認定情況進行問責。
商業(yè)銀行只允許持有保險代理從業(yè)人員資格證書的保險公司人員派駐銀行網(wǎng)點。
銀行業(yè)金融機構(gòu)應加強績效考評結(jié)果的應用管理，建立完善績效薪酬延期支付和扣回制度，提高績效薪酬支付與風險暴露期的匹配度，制定合理的員工薪酬制度，員工薪酬激勵應與其崗位職責相關。
商業(yè)銀行網(wǎng)點保險產(chǎn)品銷售人員應請投保人本人填寫投保單，投保人填寫有困難，且無法書面授權(quán)的，可由銷售人員代填。
銀行業(yè)金融機構(gòu)應當設立或指定專門部門負責銀行業(yè)消費者權(quán)益保護工作。
辦理同業(yè)代付業(yè)務時，委托行和代付行均應采取有效措施加強貿(mào)易背景真實性的審核，其中承擔主要審查責任方為代付行。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作管理暫行辦法》中規(guī)定案件問責方式可以合并使用，給予紀律處分的，也可以以經(jīng)濟處理或其他問責方式代替紀律處分。
承諾類業(yè)務是指商業(yè)銀行在未來某一日期按照事先約定的條件向客戶提供約定的信用業(yè)務，包括貸款承諾等。
銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)將商業(yè)銀行聲譽風險監(jiān)管納入持續(xù)監(jiān)管框架，對商業(yè)銀行聲譽風險管理的有效性進行監(jiān)督檢查，將商業(yè)銀行聲譽風險管理狀況作為市場準入的考慮因素。
在大型銀行年度新增機構(gòu)計劃獲得批準后，確有特殊情況的，在辦理相關行政許可事項時，可進行計劃外審批。