判斷題證券公司委托的證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量應(yīng)與證券公司的管理能力相適應(yīng)。
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3.判斷題證券公司最終承擔(dān)證券經(jīng)紀(jì)人在授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。
5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)（）。
A.制定有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的自律規(guī)則
B.組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試
C.有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的注冊(cè)登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查
最新試題
收購(gòu)的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下：（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
過(guò)往15年，大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益；低波動(dòng)、低收益。
題型：判斷題
在并購(gòu)交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測(cè)？（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事下列（）業(yè)務(wù)。
題型：多項(xiàng)選擇題
精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的（）。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。
題型：判斷題
發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人。
題型：判斷題
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時(shí)間維度上的再配置。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
投資價(jià)值報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的（）原則。
題型：多項(xiàng)選擇題
哪些是投資意向書中的重要條款？（）
題型：多項(xiàng)選擇題