判斷題券公司委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動，一般采取證券經(jīng)紀人形式，在一定條件下也可采取居間人形式。

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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，中國證券業(yè)協(xié)會負責（）。

A.制定有關(guān)證券經(jīng)紀人的自律規(guī)則
B.組織或者辦理證券經(jīng)紀人的資格考試
C.有關(guān)證券經(jīng)紀人的注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓
D.對證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查

2.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當與（）相適應(yīng)。

A.所服務(wù)的證券公司的管理能力
B.證券營業(yè)部的客戶管理水平
C.客戶服務(wù)的合理區(qū)域
D.證券經(jīng)紀人數(shù)量

3.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。

A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
B.通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金村區(qū)等業(yè)務(wù)流程
D.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

4.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記前，應(yīng)當（）。

A.與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
B.按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書
C.對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，培訓測試須合格
D.對證券經(jīng)紀人進行后續(xù)職業(yè)培訓

5.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，以下對“證券經(jīng)紀人”的說法不正確的是（）。

A.證券經(jīng)紀人是自然人
B.證券經(jīng)紀人可以使機構(gòu)或者團體
C.證券經(jīng)紀人是證券公司員工
D.證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，須由證券公司承擔責任