A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部負(fù)責(zé)匯總?cè)嘘P(guān)聯(lián)方信息
B.關(guān)聯(lián)方信息需提交董事會關(guān)聯(lián)交易控制委員會審議
C.董事會關(guān)聯(lián)交易控制委員會每年度對農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方名單進(jìn)行確認(rèn)
D.關(guān)聯(lián)方名單經(jīng)確認(rèn)后，應(yīng)按照農(nóng)業(yè)銀行商業(yè)秘密進(jìn)行管理，不得向行內(nèi)任何人員公布
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A.關(guān)聯(lián)方信息收集分不定期、定期兩種情況
B.不定期收集關(guān)聯(lián)方信息主要是針對新任職的董事、監(jiān)事、總分行高級管理人員、有權(quán)決定或參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員
C.新任職的董事、監(jiān)事、總分行高級管理人員、有權(quán)決定或參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員，應(yīng)當(dāng)自任職之日起10個工作日內(nèi)通過《關(guān)聯(lián)方信息報(bào)告表》報(bào)告相關(guān)信息
D.定期收集主要是指每半年度對前期收集的關(guān)聯(lián)方信息進(jìn)行全面更新
A.子公司的董事
B.子公司的監(jiān)事
C.子公司的高級管理人員
D.子公司的部門負(fù)責(zé)人
A.人力資源部
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.董事會辦公室
D.監(jiān)事會辦公室
A.在交易發(fā)起階段確定交易對手是否為農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方
B.按要求將交易提交關(guān)聯(lián)交易牽頭管理部門審查
C.按要求進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易信息備案
D.按要求在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中填報(bào)關(guān)聯(lián)交易信息
A.收集農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方信息
B.建立關(guān)聯(lián)方名單庫
C.統(tǒng)計(jì)關(guān)聯(lián)交易信息
D.對關(guān)聯(lián)交易信息進(jìn)行會簽審查
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照報(bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照報(bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實(shí)施。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
在對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估的時候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。