A.在交易發(fā)起階段確定交易對手是否為農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方
B.按要求將交易提交關(guān)聯(lián)交易牽頭管理部門審查
C.按要求進行關(guān)聯(lián)交易信息備案
D.按要求在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中填報關(guān)聯(lián)交易信息
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.收集農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方信息
B.建立關(guān)聯(lián)方名單庫
C.統(tǒng)計關(guān)聯(lián)交易信息
D.對關(guān)聯(lián)交易信息進行會簽審查
A.關(guān)聯(lián)交易牽頭管理部門
B.關(guān)聯(lián)方信息收集部門
C.交易審核部門
D.交易發(fā)起部門
A.銀監(jiān)會《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》
B.財政部《企業(yè)會計準則36號》
C.上交所《股票上市規(guī)則》
D.聯(lián)交所《證券上市規(guī)則》
A.內(nèi)部風(fēng)險
B.外部風(fēng)險
C.洗錢風(fēng)險
D.重大風(fēng)險
A.客戶信息的公開程度
B.金融機構(gòu)與客戶建立或維持業(yè)務(wù)關(guān)系的渠道
C.自然人客戶年齡
D.涉及客戶的風(fēng)險提示信息或權(quán)威媒體報告信息
最新試題
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。