A.銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》
B.財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則36號(hào)》
C.上交所《股票上市規(guī)則》
D.聯(lián)交所《證券上市規(guī)則》
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A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
B.外部風(fēng)險(xiǎn)
C.洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
D.重大風(fēng)險(xiǎn)
A.客戶信息的公開(kāi)程度
B.金融機(jī)構(gòu)與客戶建立或維持業(yè)務(wù)關(guān)系的渠道
C.自然人客戶年齡
D.涉及客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示信息或權(quán)威媒體報(bào)告信息
A.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行人民幣支付交易操作反洗錢(qián)工作規(guī)程》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行外匯資金交易反洗錢(qián)工作規(guī)程》
B.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類管理辦法》
C.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行客戶身份識(shí)別操作規(guī)程》
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行黑名單監(jiān)測(cè)管理規(guī)定》
A.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)內(nèi)部工作職責(zé)規(guī)定》
B.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作指引》
C.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行人民幣支付交易操作反洗錢(qián)工作規(guī)程》
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)協(xié)查工作規(guī)程》
A.對(duì)于外部專項(xiàng)監(jiān)督項(xiàng)目，由業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，涉及多個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)的由主要業(yè)務(wù)部門(mén)牽頭督辦
B.對(duì)于外部綜合性監(jiān)督項(xiàng)目，由被檢查行指定業(yè)務(wù)主管部門(mén)為督辦部門(mén)
C.內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則
D.整改督辦部門(mén)負(fù)責(zé)人是整改督辦工作的主責(zé)任人
最新試題
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門(mén)按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門(mén)相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
職能部門(mén)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門(mén)按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。