A.關聯(lián)方信息收集分不定期、定期兩種情況
B.不定期收集關聯(lián)方信息主要是針對新任職的董事、監(jiān)事、總分行高級管理人員、有權決定或參與授信和資產轉移的其他人員
C.新任職的董事、監(jiān)事、總分行高級管理人員、有權決定或參與授信和資產轉移的其他人員，應當自任職之日起10個工作日內通過《關聯(lián)方信息報告表》報告相關信息
D.定期收集主要是指每半年度對前期收集的關聯(lián)方信息進行全面更新
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A.子公司的董事
B.子公司的監(jiān)事
C.子公司的高級管理人員
D.子公司的部門負責人
A.人力資源部
B.內控合規(guī)部門
C.董事會辦公室
D.監(jiān)事會辦公室
A.在交易發(fā)起階段確定交易對手是否為農業(yè)銀行關聯(lián)方
B.按要求將交易提交關聯(lián)交易牽頭管理部門審查
C.按要求進行關聯(lián)交易信息備案
D.按要求在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中填報關聯(lián)交易信息
A.收集農業(yè)銀行關聯(lián)方信息
B.建立關聯(lián)方名單庫
C.統(tǒng)計關聯(lián)交易信息
D.對關聯(lián)交易信息進行會簽審查
A.關聯(lián)交易牽頭管理部門
B.關聯(lián)方信息收集部門
C.交易審核部門
D.交易發(fā)起部門
最新試題
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內控合規(guī)部門使用。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。