A.經(jīng)營戰(zhàn)略和管理決策情況
B.業(yè)務經(jīng)營發(fā)展狀況
C.業(yè)務風險控制與內(nèi)控管理
D.重大決策事項
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A.客觀公正原則
B.獨立審計原則
C.重要性原則
D.先審后離原則
A.隱瞞問題
B.發(fā)現(xiàn)問題未及時采取有效整改措施
C.涉及案件
D.涉及重大責任事故
A.盡職監(jiān)督涵蓋了條線內(nèi)部控制的所有方面
B.主要業(yè)務條線均制定了盡職監(jiān)督實施細則
C.盡職監(jiān)督增加了具有歸口管理職責的職能部門對同級部門的內(nèi)部控制職責
D.盡職監(jiān)督增加了具有系統(tǒng)管理職責的職能部門對本條線的內(nèi)部控制職責
A.檢查
B.核查
C.驗證
D.測試
A.持續(xù)改進
B.統(tǒng)籌兼顧
C.系統(tǒng)控制
D.規(guī)范流程
最新試題
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構(gòu)應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。