A.盡職監(jiān)督涵蓋了條線內(nèi)部控制的所有方面
B.主要業(yè)務(wù)條線均制定了盡職監(jiān)督實(shí)施細(xì)則
C.盡職監(jiān)督增加了具有歸口管理職責(zé)的職能部門(mén)對(duì)同級(jí)部門(mén)的內(nèi)部控制職責(zé)
D.盡職監(jiān)督增加了具有系統(tǒng)管理職責(zé)的職能部門(mén)對(duì)本條線的內(nèi)部控制職責(zé)
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A.檢查
B.核查
C.驗(yàn)證
D.測(cè)試
A.持續(xù)改進(jìn)
B.統(tǒng)籌兼顧
C.系統(tǒng)控制
D.規(guī)范流程
A.形成年度檢查計(jì)劃執(zhí)行情況報(bào)告
B.全面評(píng)價(jià)本年度檢查計(jì)劃安排是否合理、實(shí)施是否認(rèn)真、成效是否明顯
C.提出相關(guān)改進(jìn)建議
D.從項(xiàng)目數(shù)量、業(yè)務(wù)種類、涉及機(jī)構(gòu)、參檢人數(shù)、檢查時(shí)間、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、問(wèn)題性質(zhì)、問(wèn)題關(guān)聯(lián)度和后續(xù)整改情況等多方面進(jìn)行分析
A.未按照主子項(xiàng)目歸屬關(guān)系立項(xiàng)
B.未實(shí)時(shí)錄入檢查工作日記和底稿
C.項(xiàng)目立項(xiàng)不及時(shí)
D.檢查項(xiàng)目未及時(shí)收工
A.檢查統(tǒng)籌管理
B.制定檢查制度及規(guī)定
C.ICCS流程管理
D.對(duì)檢查工作開(kāi)展質(zhì)量評(píng)價(jià)
最新試題
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門(mén)使用。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
職能部門(mén)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門(mén)按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。