A.檢查統(tǒng)籌管理
B.制定檢查制度及規(guī)定
C.ICCS流程管理
D.對(duì)檢查工作開展質(zhì)量評(píng)價(jià)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.檢查計(jì)劃報(bào)送
B.方案制定
C.檢查報(bào)告撰寫質(zhì)量
D.檢查日記和發(fā)現(xiàn)問題的錄入
A.信貸管理系統(tǒng)群
B.計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)
C.人民銀行征信系統(tǒng)
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
A.與客戶有大額資金往來的人員
B.屢查屢犯或拒絕對(duì)已發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行整改的人員
C.參與民間融資或?yàn)樗巳谫Y提供擔(dān)保的人員
D.長(zhǎng)期沒有進(jìn)行崗位輪換的人員
A.各級(jí)行財(cái)會(huì)和出納人員
B.基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人
C.擁有資產(chǎn)處置、采購(gòu)、費(fèi)用審批、信貸審批、招投標(biāo)權(quán)限的人員
D.各級(jí)行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)及其他班子成員
A.外部監(jiān)管部門重點(diǎn)關(guān)注的業(yè)務(wù)
B.一定時(shí)期內(nèi)重點(diǎn)推進(jìn)，政策調(diào)整變化較大的業(yè)務(wù)
C.新發(fā)生不良或風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)
D.信訪舉報(bào)反映的存在不正常情況的業(yè)務(wù)
最新試題
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。