A.隱瞞問題
B.發(fā)現(xiàn)問題未及時采取有效整改措施
C.涉及案件
D.涉及重大責(zé)任事故
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A.盡職監(jiān)督涵蓋了條線內(nèi)部控制的所有方面
B.主要業(yè)務(wù)條線均制定了盡職監(jiān)督實施細(xì)則
C.盡職監(jiān)督增加了具有歸口管理職責(zé)的職能部門對同級部門的內(nèi)部控制職責(zé)
D.盡職監(jiān)督增加了具有系統(tǒng)管理職責(zé)的職能部門對本條線的內(nèi)部控制職責(zé)
A.檢查
B.核查
C.驗證
D.測試
A.持續(xù)改進(jìn)
B.統(tǒng)籌兼顧
C.系統(tǒng)控制
D.規(guī)范流程
A.形成年度檢查計劃執(zhí)行情況報告
B.全面評價本年度檢查計劃安排是否合理、實施是否認(rèn)真、成效是否明顯
C.提出相關(guān)改進(jìn)建議
D.從項目數(shù)量、業(yè)務(wù)種類、涉及機(jī)構(gòu)、參檢人數(shù)、檢查時間、發(fā)現(xiàn)問題、問題性質(zhì)、問題關(guān)聯(lián)度和后續(xù)整改情況等多方面進(jìn)行分析
A.未按照主子項目歸屬關(guān)系立項
B.未實時錄入檢查工作日記和底稿
C.項目立項不及時
D.檢查項目未及時收工
最新試題
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
在對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。