A.評價辦法為核心
B.多層次測試模板為支撐
C.等級細分和缺陷認定為補充
D.有效整改為手段
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A.數(shù)據(jù)的報送、應(yīng)用與存儲規(guī)范
B.數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)控、檢查與評價到位
C.系統(tǒng)保障和數(shù)據(jù)標準良好
D.信息的報告、發(fā)布經(jīng)過審查審批
A.建立健全完善內(nèi)控制度體系
B.定期梳理并及時更新各類制度
C.制定的內(nèi)部控制制度合規(guī)、有效
D.加強對重要崗位、重要人員的管理與控制
A.對不同層次的員工進行問卷調(diào)查
B.根據(jù)調(diào)查結(jié)果對相關(guān)項目做出評價
C.調(diào)查問卷應(yīng)盡量縮小對象范圍，避免帶來不利影響
D.調(diào)查問卷應(yīng)盡可能擴大對象范圍
A.將企業(yè)的風險管理水平、內(nèi)部控制狀況等公布于眾，不利于長遠可持續(xù)發(fā)展
B.有利于樹立企業(yè)誠信、透明、負責任的企業(yè)形象
C.有利于增強投資者、債權(quán)人以及其他利益相關(guān)者的信任度和認可度
D.對企業(yè)的社會聲譽帶來不利影響
A.農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評價從縣級支行入手
B.農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評價從二級分行入手
C.農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評價從一級分行入手
D.采取逐級向上推進的方式分步開展
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責任人員的責任追究。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。