A.建立健全完善內控制度體系
B.定期梳理并及時更新各類制度
C.制定的內部控制制度合規(guī)、有效
D.加強對重要崗位、重要人員的管理與控制
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A.對不同層次的員工進行問卷調查
B.根據(jù)調查結果對相關項目做出評價
C.調查問卷應盡量縮小對象范圍，避免帶來不利影響
D.調查問卷應盡可能擴大對象范圍
A.將企業(yè)的風險管理水平、內部控制狀況等公布于眾，不利于長遠可持續(xù)發(fā)展
B.有利于樹立企業(yè)誠信、透明、負責任的企業(yè)形象
C.有利于增強投資者、債權人以及其他利益相關者的信任度和認可度
D.對企業(yè)的社會聲譽帶來不利影響
A.農業(yè)銀行內部控制評價從縣級支行入手
B.農業(yè)銀行內部控制評價從二級分行入手
C.農業(yè)銀行內部控制評價從一級分行入手
D.采取逐級向上推進的方式分步開展
A.缺陷初步分析
B.區(qū)分財務報告內部控制缺陷與非財務報告內部控制缺陷
C.判斷內部控制缺陷的重大程度
D.尋找補償性控制
A.人為判斷失誤導致基于判斷的決策出現(xiàn)失誤，進而導致內部控制失效
B.經(jīng)理層凌駕于內部控制之上可能導致內部控制失效
C.兩個或多個人的串通行為可能導致內部控制失效
D.考慮和權衡內部控制的成本與效益，可能會影響內部控制的有效性
最新試題
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。