A.數(shù)據(jù)的報(bào)送、應(yīng)用與存儲(chǔ)規(guī)范
B.數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)控、檢查與評(píng)價(jià)到位
C.系統(tǒng)保障和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)良好
D.信息的報(bào)告、發(fā)布經(jīng)過審查審批
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A.建立健全完善內(nèi)控制度體系
B.定期梳理并及時(shí)更新各類制度
C.制定的內(nèi)部控制制度合規(guī)、有效
D.加強(qiáng)對(duì)重要崗位、重要人員的管理與控制
A.對(duì)不同層次的員工進(jìn)行問卷調(diào)查
B.根據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)相關(guān)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)
C.調(diào)查問卷應(yīng)盡量縮小對(duì)象范圍，避免帶來不利影響
D.調(diào)查問卷應(yīng)盡可能擴(kuò)大對(duì)象范圍
A.將企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平、內(nèi)部控制狀況等公布于眾，不利于長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展
B.有利于樹立企業(yè)誠(chéng)信、透明、負(fù)責(zé)任的企業(yè)形象
C.有利于增強(qiáng)投資者、債權(quán)人以及其他利益相關(guān)者的信任度和認(rèn)可度
D.對(duì)企業(yè)的社會(huì)聲譽(yù)帶來不利影響
A.農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)從縣級(jí)支行入手
B.農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)從二級(jí)分行入手
C.農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)從一級(jí)分行入手
D.采取逐級(jí)向上推進(jìn)的方式分步開展
A.缺陷初步分析
B.區(qū)分財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷與非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷
C.判斷內(nèi)部控制缺陷的重大程度
D.尋找補(bǔ)償性控制
最新試題
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。