A.審計(jì)局
B.監(jiān)事會(huì)
C.職能部門(mén)
D.內(nèi)控部門(mén)
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A.負(fù)責(zé)檢查項(xiàng)目的組織推動(dòng)和總體質(zhì)量控制
B.向被查單位和有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢(xún)、取證
C.對(duì)被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、會(huì)計(jì)報(bào)表和有關(guān)制度文件進(jìn)行封存
D.勸阻或制止被查單位正在進(jìn)行的違法、違規(guī)、違紀(jì)行為
A.成果利用
B.檢查報(bào)告
C.檢查結(jié)果
D.檢查計(jì)劃
A.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
B.辦公室
C.監(jiān)察部
D.審計(jì)局
A.工作記錄
B.事實(shí)確認(rèn)書(shū)
C.工作底稿
D.評(píng)價(jià)報(bào)告
A.擔(dān)保設(shè)定合規(guī)，手續(xù)齊備，權(quán)利憑證管理規(guī)范
B.落實(shí)客戶(hù)退出機(jī)制
C.按規(guī)定對(duì)信貸資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)
D.對(duì)信貸資金賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)管
最新試題
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類(lèi)。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶(hù)的除外。