A.擔(dān)保設(shè)定合規(guī)，手續(xù)齊備，權(quán)利憑證管理規(guī)范
B.落實客戶退出機制
C.按規(guī)定對信貸資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險分類
D.對信貸資金賬戶進(jìn)行監(jiān)管
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A.轄屬二級分行、一級支行
B.轄屬二級分行
C.一級支行
D.一級分行
A.內(nèi)控管理部門組織人員對各評價組提交的資料進(jìn)行審議，對發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行全面復(fù)核
B.評價計分的主要依據(jù)是非現(xiàn)場測試所獲得的證據(jù)
C.在進(jìn)行評價計分時，應(yīng)緊扣關(guān)鍵的內(nèi)部控制環(huán)節(jié)和控制要點，對評價發(fā)現(xiàn)事項、問題作適當(dāng)?shù)姆诸?、匯總和合并后計分，以突出評價重點和精簡計分工作量
D.評價計分由內(nèi)控管理部門集中組織人員進(jìn)行計分
A.無論涉案金額大小都要扣分
B.結(jié)合案件數(shù)量與涉案金額進(jìn)行扣分
C.發(fā)生低于涉案金額下限的案件不扣分
D.降等級
A.倒扣
B.加分
C.忽略
D.降等級
A.得滿分
B.缺項
C.扣全分
D.減半扣分
最新試題
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實問題的整改。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。