A.內控合規(guī)部門
B.辦公室
C.監(jiān)察部
D.審計局
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.工作記錄
B.事實確認書
C.工作底稿
D.評價報告
A.擔保設定合規(guī)，手續(xù)齊備，權利憑證管理規(guī)范
B.落實客戶退出機制
C.按規(guī)定對信貸資產進行風險分類
D.對信貸資金賬戶進行監(jiān)管
A.轄屬二級分行、一級支行
B.轄屬二級分行
C.一級支行
D.一級分行
A.內控管理部門組織人員對各評價組提交的資料進行審議，對發(fā)現(xiàn)問題進行全面復核
B.評價計分的主要依據(jù)是非現(xiàn)場測試所獲得的證據(jù)
C.在進行評價計分時，應緊扣關鍵的內部控制環(huán)節(jié)和控制要點，對評價發(fā)現(xiàn)事項、問題作適當?shù)姆诸?、匯總和合并后計分，以突出評價重點和精簡計分工作量
D.評價計分由內控管理部門集中組織人員進行計分
A.無論涉案金額大小都要扣分
B.結合案件數(shù)量與涉案金額進行扣分
C.發(fā)生低于涉案金額下限的案件不扣分
D.降等級
最新試題
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內容之一。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
內部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。