A.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務的
B.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易紀錄的
C.違反保密規(guī)定，泄漏有關信息的
D.未按規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.金額
B.頻率
C.流向
D.性質
A.居民身份證
B.戶口簿
C.學生證
D.士兵證、軍官證、文職證
E.護照
A.股東
B.董事
C.高級管理人員
D.其他直接責任人員
A.中國人民銀行總行
B.中國人民銀行省一級分支機構
C.中國人民銀行市一級分支機構
D.中國人民銀行縣（或縣級市）一級分支機構
A.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的
B.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C.未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的
D.違反保密規(guī)定，泄露有關信息的
E.拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的
F.拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的
G.與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的
最新試題
對于可疑交易涉及本金融機構系統(tǒng)內的異地客戶，客戶身份信息及相關交易信息的補充由金融機構自行完成。（）
經國務院反洗錢行政主管部門負責人批準，可以采取臨時凍結措施。臨時凍結不得超過四十八小時。金融機構在按照國務院反洗錢行政主管部門的要求采取臨時凍結措施后四十八小時內，未接到偵查機關繼續(xù)凍結通知的，應當立即解除凍結。（）
反洗錢大額交易的標準中所指的“累計”是按雙邊累計的。（）
在辦理跨境匯入款業(yè)務時，如未能完整登記匯款人姓名或名稱、匯款人賬號和匯款人住所等信息的，須要求境外機構補充后再辦理匯款入賬。（）
中國人民銀行作為賬戶的監(jiān)督管理部門，同時又是反洗錢主管部門，其在履行反洗錢職責獲得的客戶身份資料和交易信息，可以用于賬戶管理等相關職能的監(jiān)督檢查。（）
可以掛失的票據有哪些？
一次性金融服務是指為客戶提供現金匯款、現鈔兌換、票據兌付等方面的金融服務。（）
洗錢的上游犯罪包括哪些？
“窮盡調查”是指各銀行機構在上報重點可疑交易報告時，可疑交易報告中除提供必須要素外，還應涵蓋信貸等部門、人員及溫州銀行所有系統(tǒng)所能提供的信息。（）
外地常設機構申請開立基本存款賬戶必須向銀行出具應出具其外地政府主管部門的批文。（）