多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行應(yīng)對(duì)被代理機(jī)構(gòu)的()等進(jìn)行嚴(yán)格的盡職調(diào)查。

A.信用狀況
B.經(jīng)營(yíng)管理能力
C.市場(chǎng)投資能力
D.風(fēng)險(xiǎn)處臵能力


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題禁止各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)()保證金的做法。

A.自開(kāi)
B.自貼
C.自管
D.自查

2.多項(xiàng)選擇題營(yíng)銷人員銷售理財(cái)產(chǎn)品時(shí)不得()。

A.虛假宣傳
B.誤導(dǎo)客戶
C.對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.向客戶介紹理財(cái)產(chǎn)品

3.多項(xiàng)選擇題防范操作風(fēng)險(xiǎn)“4+1”工作要求中“4”包括:()及銀行內(nèi)外賬戶管理和對(duì)賬管理。

A.印鑒密押管理
B.電子銀行和IT系統(tǒng)的管理和服務(wù)
C.庫(kù)房的管理
D.人員崗位制度和崗位稽核、行為規(guī)范的綜合管理

4.多項(xiàng)選擇題案件防控“五項(xiàng)機(jī)制”包括:()、責(zé)任追究及制度流程體系和內(nèi)部治理。

A.自查自糾
B.風(fēng)險(xiǎn)管理
C.協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)
D.培訓(xùn)教育

5.多項(xiàng)選擇題防范操作風(fēng)險(xiǎn)“4+1”工作要求中印鑒密押管理包括:()。

A.公章
B.私人名章
C.業(yè)務(wù)操作流程密碼
D.柜員卡

最新試題

嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律,有下列情形之一的,給予解除勞動(dòng)合同處理:()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

未審核車(chē)輛保險(xiǎn)單據(jù),致使車(chē)輛脫保造成損失的,給予有關(guān)責(zé)任人員警告至記大過(guò)處分。

題型:判斷題

故意泄露絕密、機(jī)密級(jí)國(guó)家秘密的,給予有關(guān)責(zé)任人員記大過(guò)至開(kāi)除處分。

題型:判斷題

非法獲取和持有國(guó)家秘密、向公眾散布、傳播國(guó)家秘密或泄露國(guó)家秘密并造成嚴(yán)重后果的,給予有關(guān)責(zé)任人員開(kāi)除處分。

題型:判斷題

由于安全防范、技術(shù)措施不到位,導(dǎo)致農(nóng)業(yè)銀行重要商業(yè)秘密信息泄露的,給予有關(guān)責(zé)任人員()處分。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

行政印章丟失后未按規(guī)定報(bào)告和不及時(shí)采取補(bǔ)救措施,造成不良后果的,給予有關(guān)責(zé)任人員記過(guò)至撤職處分。

題型:判斷題

因管理不善造成行政印章丟失、被盜,造成嚴(yán)重后果的,給予有關(guān)責(zé)任人員()處分。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

私自偽造、刻制行政印章的,給予有關(guān)責(zé)任人員開(kāi)除處分。

題型:判斷題

過(guò)失泄露國(guó)家秘密的,給予有關(guān)責(zé)任人員()處分。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

擅自攜帶、傳遞國(guó)家秘密載體出境或被海關(guān)截獲,造成一定影響的,給予有關(guān)責(zé)任人員開(kāi)除處分。

題型:判斷題