A.全體員工的誠信、道德價值觀和勝任能力
B.管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格
C.管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任，組織和開發(fā)其員工的方式
D.投資者的誠信程度、資金實力以及心理承受能力
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A、嚴(yán)格授權(quán)控制
B、建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度
C、嚴(yán)格控制基金財產(chǎn)的財務(wù)風(fēng)險
D、建立嚴(yán)格的審慎監(jiān)管制度
A.合作關(guān)系
B.信托關(guān)系
C.代理關(guān)系
D.借貸關(guān)系
A.盈利控制在合理范圍內(nèi)
B.守法自律、規(guī)范經(jīng)營
C.維護基金持有人的權(quán)益
D.禁止從事操縱市場、內(nèi)幕交易等行為
A、監(jiān)事會
B、督察長
C、合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D、合規(guī)與風(fēng)險控制部
A.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
B.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別和可疑交易分析機制
C.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源
D.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機構(gòu)
最新試題
下述各項中（）不是道德的特征。
1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》，約定內(nèi)容不包括（）。
基金持有人與基金管理人之間是（），基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定，履行受托職責(zé)。
下述各項中（）不是專業(yè)審慎的基本要求。
（）是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動。
下列選項中，不屬于封閉式基金的特點的是（）。
督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司（）和相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實。
基金管理人的合規(guī)管理涉及的內(nèi)容不包括（）。
基金經(jīng)理甲在任職A公司期間，把公司對某一行業(yè)的研究報告發(fā)送給了在B公司工作的同學(xué)乙，其行為違反了（）要求。
基金從業(yè)人員小張在工作中得到有關(guān)A股票的一些內(nèi)幕信息，于是在一個私下場合暗示自己的女友小王購買該股票，這種行為違反了（）原則。