A.盈利控制在合理范圍內(nèi) B.守法自律、規(guī)范經(jīng)營 C.維護基金持有人的權益 D.禁止從事操縱市場、內(nèi)幕交易等行為
A、監(jiān)事會 B、督察長 C、合規(guī)與風險管理委員會 D、合規(guī)與風險控制部
A.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉 B.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制 C.建立風險導向的反洗錢防控體系,合理配置資源 D.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核,對銷售機構簽約前進行審慎調查,嚴格選擇合作的基金銷售機構