A、監(jiān)事會(huì)
B、督察長
C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
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A.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
B.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制
C.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源
D.對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)
A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
B.合法、合規(guī)、有效
C.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
D.真實(shí)、有效、及時(shí)
A、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易
C、基金份額證券交易所上市交易，基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回
D、封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉(zhuǎn)為開放式
以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是（）。
Ⅰ.公司是否獨(dú)立運(yùn)作
Ⅱ.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否有效制衡
Ⅲ.公司相關(guān)會(huì)議的原始會(huì)議記錄及會(huì)議紀(jì)要是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否按規(guī)定存檔
Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責(zé)，特別是獨(dú)立董事是否獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.誠信體系不健全
B.合規(guī)管理意識(shí)缺乏
C.公司財(cái)務(wù)管理制度不嚴(yán)謹(jǐn)
D.高層管理人員重視不夠
最新試題
督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。
下述各項(xiàng)中（）不是道德與法律的區(qū)別。
基金從業(yè)人員小張?jiān)诠ぷ髦械玫接嘘P(guān)A股票的一些內(nèi)幕信息，于是在一個(gè)私下場(chǎng)合暗示自己的女友小王購買該股票，這種行為違反了（）原則。
基金公司、部門及員工不得參與以下市場(chǎng)行為（）。Ⅰ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量Ⅱ.按照市場(chǎng)價(jià)格，進(jìn)行市場(chǎng)交易，從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或?yàn)E用職權(quán)操縱市場(chǎng)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象
近年來，多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進(jìn)行交易的丑聞，給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響，基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括（）。
基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，并對(duì)合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定，至少應(yīng)包括（）。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)Ⅱ.合規(guī)管理部門的權(quán)限Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
下述各項(xiàng)中（）不是道德的特征。
下列選項(xiàng)中，不屬于封閉式基金的特點(diǎn)的是（）。
在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架的內(nèi)容中，內(nèi)部環(huán)境的要素不包括（）。
基金持有人與基金管理人之間是（），基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定，履行受托職責(zé)。