多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)操作中的風(fēng)險(xiǎn)有（）

A.開(kāi)戶業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶柜臺(tái)存、取款業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)
D.客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人欺詐客戶給客戶造成損失的，賠償范圍包括（）

A.交易傭金損失
B.稅費(fèi)損失
C.不合理交易的差價(jià)損失
D.客戶的精神損害賠償

2.多項(xiàng)選擇題電話禮儀中一般要注意下列哪幾個(gè)方面的禮儀（）

A.通話禮儀
B.接聽(tīng)、撥打電話禮儀
C.移動(dòng)電話使用禮儀
D.常規(guī)禮儀

3.多項(xiàng)選擇題證券交易所采?。ǎ┐胧仨毤皶r(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.終止上市
B.技術(shù)性停牌
C.臨時(shí)停市
D.上市

4.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人制度發(fā)展中存在的風(fēng)險(xiǎn)有（）

A.法律涉訴風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)
D.營(yíng)業(yè)部經(jīng)理權(quán)利尋租的風(fēng)險(xiǎn)

5.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人存在（）情形的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日或知曉之日起五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行相關(guān)人員執(zhí)業(yè)信息備案。

A.與證券公司終止委托合同
B.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)的規(guī)定、自律規(guī)則或者職業(yè)道德的
C.受到證券公司處分的
D.受到證券公司獎(jiǎng)勵(lì)的