多項選擇題證券經(jīng)紀人欺詐客戶給客戶造成損失的,賠償范圍包括()
A.交易傭金損失
B.稅費損失
C.不合理交易的差價損失
D.客戶的精神損害賠償
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1.多項選擇題電話禮儀中一般要注意下列哪幾個方面的禮儀()
A.通話禮儀
B.接聽、撥打電話禮儀
C.移動電話使用禮儀
D.常規(guī)禮儀
2.多項選擇題證券交易所采?。ǎ┐胧?,必須及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
A.終止上市
B.技術(shù)性停牌
C.臨時停市
D.上市
3.多項選擇題證券經(jīng)紀人制度發(fā)展中存在的風險有()
A.法律涉訴風險
B.經(jīng)營風險
C.客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務中的風險
D.營業(yè)部經(jīng)理權(quán)利尋租的風險
4.多項選擇題證券經(jīng)紀人存在()情形的,證券公司應當在發(fā)生之日或知曉之日起五個工作日內(nèi)向協(xié)會進行相關(guān)人員執(zhí)業(yè)信息備案。
A.與證券公司終止委托合同
B.在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則或者職業(yè)道德的
C.受到證券公司處分的
D.受到證券公司獎勵的
5.多項選擇題取得證券經(jīng)紀人證書后,證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀人應當在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀人證書,明示其與證券公司的委托代理關(guān)系,并在委托合同約定的()從事客戶招攬和客戶服務等活動。
A.代理權(quán)限
B.代理期間
C.服務的證券營業(yè)部
D.執(zhí)業(yè)地域范圍
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題型:多項選擇題
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