多項選擇題證券經(jīng)紀人存在（）情形的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日或知曉之日起五個工作日內(nèi)向協(xié)會進行相關(guān)人員執(zhí)業(yè)信息備案。

A.與證券公司終止委托合同
B.在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則或者職業(yè)道德的
C.受到證券公司處分的
D.受到證券公司獎勵的


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3.單項選擇題（）指既沒有經(jīng)委托授權(quán)，又沒有法律上的根據(jù)，也沒有人民法院或者主管機關(guān)的指定，而以他人名義實施民事法律行為之代理。

A.未授權(quán)之無權(quán)代理
B.越權(quán)之無權(quán)代理
C.代理權(quán)消滅后之無權(quán)代理
D.表見代理

5.單項選擇題證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的（）

A.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
B.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)條件
C.證券、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
D.證券營銷人員執(zhí)業(yè)條件