多項選擇題下列構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易行為的的是（）

A.公司關(guān)聯(lián)人之間進(jìn)行的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為
B.控股非自然人股東
C.擁有控制權(quán)的公司或股東無償占有從屬公司資產(chǎn)的行為
D.公司的董事、監(jiān)事進(jìn)行公司管理的行為


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1.多項選擇題在合規(guī)系統(tǒng)內(nèi)控評價模塊中，關(guān)于分行法規(guī)部內(nèi)控評價崗的用戶權(quán)限，以下說法正確的是（）

A.總行評價方案、測試底稿模板及其它公告下載
B.分行內(nèi)控自評材料上傳
C.總行報分行整改缺陷的整改任務(wù)分配
D.分行應(yīng)整改缺陷發(fā)布與整改狀態(tài)審核
E.缺陷清單轉(zhuǎn)歷史庫
F.分行全轄內(nèi)控評價報表查詢、下載

2.多項選擇題在合規(guī)系統(tǒng)中，內(nèi)控評價檔案管理分為以下幾個子模塊（）

A.公告欄
B.文檔上傳
C.歷史庫
D.文檔查詢

3.多項選擇題在合規(guī)系統(tǒng)中，內(nèi)控缺陷模塊共分為（）6個子模塊。

A.缺陷認(rèn)定
B.缺陷認(rèn)定審核
C.整改任務(wù)分配
D.缺陷整改
E.缺陷整改審核
F.工作臺通知

4.多項選擇題興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）三部分構(gòu)成。

A.業(yè)務(wù)部門自評
B.風(fēng)險管理部門審核
C.法律與合規(guī)部門復(fù)評
D.審計部獨立評價

5.多項選擇題關(guān)于關(guān)聯(lián)方的系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理說法正確的是（）

A.關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)按照“誰管理、誰錄入、誰負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行管理
B.一般用戶只能通過關(guān)聯(lián)方查詢模塊，就某自然人或法人是否為興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方進(jìn)行查詢，敏感信息查詢屏蔽
C.分行原則上僅設(shè)置1名關(guān)聯(lián)交易管理崗人員，只有該用戶才能維護(hù)并批量導(dǎo)出本機構(gòu)內(nèi)部人信息
D.分行應(yīng)按照“必需知道，最小提供”的原則，嚴(yán)格控制知悉范圍并做好相關(guān)信息的保密工作