A.《公司法》
B.《商業(yè)銀行法》
C.《證券法》
D.《企業(yè)會計準則》
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A.商業(yè)原則，關聯(lián)交易條件不得由于對非關聯(lián)方同類交易的條件
B.誠實信用原則
C.公開、公平、公允原則
D.回避原則，關聯(lián)方應在就涉及關聯(lián)方的交易進行決策時回避
A.執(zhí)行客戶身份識別制度的情況
B.協(xié)助司法機關和行政執(zhí)法機關打擊洗錢活動的情況
C.向公安機關報告涉嫌犯罪的情況
D.中國人民銀行已發(fā)要求報送的其他反洗錢工作信息
A.賬戶信息
B.交易記錄
C.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關的紙質(zhì)、電子或音像等形式的資料
D.被調(diào)查對象所有資料
A.報告可疑交易的情況
B.配合中國人民銀行及其分支機構開展反洗錢調(diào)查的情況
C.執(zhí)行中國人民銀行及其分支機構臨時凍結(jié)措施的情況
D.向中國人民銀行及其分支機構報告涉嫌犯罪的情況
A.現(xiàn)場調(diào)查
B.遠程調(diào)查
C.書面調(diào)查
D.全面調(diào)查
最新試題
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
下述關于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構成。
內(nèi)部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務包括（）