A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
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A.一般用戶(hù)均可通過(guò)本模塊，就某自然人或法人是否為興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方進(jìn)行查詢(xún)
B.查詢(xún)范圍包括大、小名單關(guān)聯(lián)自然人、法人，查詢(xún)結(jié)果將屏蔽敏感信息
C.關(guān)聯(lián)法人通過(guò)“關(guān)聯(lián)法人名稱(chēng)”或“證件號(hào)碼”查詢(xún)
D.查詢(xún)結(jié)果不支持下載、導(dǎo)出功能
A.法人名稱(chēng)模糊查詢(xún)或法人證件號(hào)碼精確查詢(xún)
B.法人名稱(chēng)精確查詢(xún)
C.法人證件號(hào)碼模糊查詢(xún)
D.必須輸入精確的法人名稱(chēng)和證件號(hào)才可查詢(xún)
A.關(guān)聯(lián)交易公告、關(guān)聯(lián)方維護(hù)、關(guān)聯(lián)方查詢(xún)、修改日志查詢(xún)
B.關(guān)聯(lián)交易公告、關(guān)聯(lián)方查詢(xún)、修改日志查詢(xún)
C.關(guān)聯(lián)方查詢(xún)
D.關(guān)聯(lián)交易公告、關(guān)聯(lián)方查詢(xún)
A.總行；分行法規(guī)部
B.總行；風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.總行法規(guī)部；分行法規(guī)部
D.總行風(fēng)險(xiǎn)管理部；分行法規(guī)部
A.基本關(guān)注
B.特別關(guān)注
C.基本無(wú)效
D.特別無(wú)效
最新試題
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿(mǎn)足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過(guò)制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無(wú)效。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢(qián)監(jiān)督管理的部門(mén)，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
反洗錢(qián)法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門(mén)核實(shí)客戶(hù)有關(guān)身份信息。
下列哪個(gè)屬于反洗錢(qián)行為的上游犯罪活動(dòng)（）
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
總行業(yè)務(wù)部門(mén)是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）