A.關(guān)聯(lián)交易公告、關(guān)聯(lián)方維護、關(guān)聯(lián)方查詢、修改日志查詢
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A.總行;分行法規(guī)部
B.總行;風(fēng)險管理部
C.總行法規(guī)部;分行法規(guī)部
D.總行風(fēng)險管理部;分行法規(guī)部
A.基本關(guān)注
B.特別關(guān)注
C.基本無效
D.特別無效
A.財務(wù)報告缺陷
B.非財務(wù)報告缺陷
C.設(shè)計缺陷
D.流程缺陷
A.信息科技
B.人員管理
C.權(quán)限管理
D.內(nèi)控管理
A.因財務(wù)報告缺陷導(dǎo)致的資產(chǎn)及負(fù)債類科目潛在錯報>資產(chǎn)總額的0.09%
B.因財務(wù)報告缺陷導(dǎo)致的資產(chǎn)總額的0.005%<資產(chǎn)及負(fù)債類科目潛在錯報≤資產(chǎn)總額的0.09%
C.非財務(wù)報告缺陷導(dǎo)致的直接財產(chǎn)損失>所有者權(quán)益的1.6%
D.財務(wù)報表潛在錯報金額、或直接財產(chǎn)損失介于人民幣200萬(含)至1000萬之間
最新試題
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動()
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿()全過程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是()
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)()
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求,其基本任務(wù)包括()
反洗錢法規(guī)定,金融機構(gòu)進行客戶身份識別,認(rèn)為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制,以下哪些控制比例是正確的()
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施,具體職責(zé)包括()
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循的原則,包括()