單項選擇題總、分行()作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施。

A.風(fēng)險管理部
B.盡職調(diào)查中心
C.法律與合規(guī)部門
D.審計部


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1.單項選擇題下列不屬于內(nèi)部控制原則的是()

A.全面原則
B.審慎原則
C.有效原則
D.盈利原則

2.單項選擇題下述對內(nèi)控評價的描述,錯誤的是()

A.對興業(yè)銀行內(nèi)控制體系建設(shè)進行分析評估
B.對興業(yè)銀行盈利能力的分析評估
C.對興業(yè)銀行內(nèi)控實施情況的分析評估
D.對興業(yè)銀行內(nèi)控運行結(jié)果的分析評估

3.單項選擇題下述關(guān)于興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作分工描述正確的是()

A.經(jīng)辦機構(gòu)自評
B.業(yè)務(wù)部門復(fù)評
C.法律與合規(guī)部獨立評價
D.以上都不是

4.單項選擇題下述內(nèi)控自評工作流程,哪項符合興業(yè)銀行規(guī)定()

A.確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作方案、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認定與整改、制訂內(nèi)控自評工作底稿、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
B.確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作底稿、制訂內(nèi)控自評工作方案、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
C.確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作方案、制訂內(nèi)控自評工作底稿、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
D.制訂內(nèi)控自評工作方案、確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作底稿、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改

5.單項選擇題員工的違規(guī)問責(zé)信息應(yīng)當(dāng)錄入到合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險管理系統(tǒng)的哪個模塊()

A.內(nèi)控評價模塊
B.內(nèi)控檢查模塊
C.內(nèi)控監(jiān)督模塊
D.員工合規(guī)檔案管理模塊

最新試題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中,主要自然人股東,是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。

題型:判斷題

“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

題型:判斷題

興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制,以下哪些控制比例是正確的()

題型:多項選擇題

法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施,具體職責(zé)包括()

題型:多項選擇題

內(nèi)控評估的主要方法有()。

題型:多項選擇題

以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險()

題型:多項選擇題

財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。

題型:判斷題

以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露()

題型:多項選擇題

總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門,負責(zé)()

題型:多項選擇題

關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門,下列哪些選項是正確的是()

題型:多項選擇題