單項選擇題下述內(nèi)控自評工作流程，哪項符合興業(yè)銀行規(guī)定（）

A.確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作方案、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、制訂內(nèi)控自評工作底稿、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
B.確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作底稿、制訂內(nèi)控自評工作方案、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
C.確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作方案、制訂內(nèi)控自評工作底稿、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
D.制訂內(nèi)控自評工作方案、確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作底稿、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改


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1.單項選擇題員工的違規(guī)問責(zé)信息應(yīng)當(dāng)錄入到合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險管理系統(tǒng)的哪個模塊（）

A.內(nèi)控評價模塊
B.內(nèi)控檢查模塊
C.內(nèi)控監(jiān)督模塊
D.員工合規(guī)檔案管理模塊

2.單項選擇題下述關(guān)于內(nèi)控檢查的描述錯誤的是（）

A.檢查開始時，檢查組要填寫《現(xiàn)場檢查資料調(diào)閱清單》，與被查對象進行資料交接，檢查資料使用完畢后，要及時歸還被查單位
B.現(xiàn)場檢查進場前，檢查主辦部門應(yīng)向被查單位下達《現(xiàn)場檢查通知書》
C.《檢查工作底稿》經(jīng)檢查組長審核后，交接受檢查單位簽章確認(rèn)
D.對于檢查范圍跨部門的綜合性外部監(jiān)管檢查，均由分行法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭組織備查工作

3.單項選擇題以下關(guān)于內(nèi)控檢查流程順序的描述，正確的是（）

A.制定檢查計劃、實施檢查、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報送與管理
B.制定檢查方案、制定檢查計劃、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報送與管理
C.制定檢查方案、檢查備案、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報送與管理
D.制定檢查計劃、檢查整改與跟蹤、實施檢查、檢查數(shù)據(jù)報送與管理制

4.單項選擇題我國銀行業(yè)合規(guī)風(fēng)險監(jiān)管的一項核心制度是（）

A.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
B.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
C.中國銀監(jiān)會2006年發(fā)布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
D.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會1998年發(fā)布的《銀行內(nèi)機構(gòu)的內(nèi)部控制體系框架》

5.單項選擇題監(jiān)事會負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會、（）完善內(nèi)部控制體系。

A.監(jiān)事會
B.高級管理層
C.內(nèi)部控制委員會
D.業(yè)務(wù)部門