單項選擇題總行內(nèi)部控制委員會設主任委員一名,由興業(yè)銀行分管內(nèi)部控制的()擔任。

A.行領導
B.董事
C.監(jiān)事
D.部門領導


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1.單項選擇題在管理層自我評價的基礎上,()對興業(yè)銀行整體內(nèi)部控制的有效性進行年度再評價,出具獨立評價意見。

A.總行法律與合規(guī)部
B.總行內(nèi)部控制委員會
C.總行審計部
D.總行內(nèi)部控制委員會辦公室

3.單項選擇題下列不屬于董事會內(nèi)部控制管理職責的是()。

A.負責興業(yè)銀行建立并實施充分而有效的內(nèi)部控制體系
B.負責審批興業(yè)銀行整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況
C.負責監(jiān)督董事、高級管理層及高級管理人員履行內(nèi)部控制職責
D.對興業(yè)銀行內(nèi)部控制評價報告真實性負責,并按照規(guī)定對外披露

最新試題

下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是()

題型:多項選擇題

非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷,包括()等內(nèi)部控制目標。

題型:多項選擇題

內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施,不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。

題型:判斷題

內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為()

題型:多項選擇題

合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致,這里的法律、規(guī)則和準則包括()

題型:多項選擇題

“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。

題型:判斷題

控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本,對存在的關鍵控制進行測試,驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行,以判斷被評價機構控制運行的有效性。

題型:判斷題

反洗錢法規(guī)定,金融機構進行客戶身份識別,認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。

題型:判斷題

法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負責內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施,具體職責包括()

題型:多項選擇題

以下關于內(nèi)控檢查計劃備案的描述,正確的是()

題型:多項選擇題