A.警告
B.誡勉談話
C.通報批評
D.經(jīng)濟處罰
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A.員工違規(guī)積分周期為每年的1月1日至12月31日。每個積分周期結(jié)束，違規(guī)積分清零
B.員工在興業(yè)銀行系統(tǒng)內(nèi)交流、輪崗、調(diào)動時，在原單位的合規(guī)檔案管理內(nèi)容清零并移交至新單位管理
C.員工合規(guī)檔案記錄的是員工的各項違規(guī)處罰信息，不包括合規(guī)嘉獎信息
D.興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理相關(guān)制度適用于與興業(yè)銀行存在勞動合同關(guān)系的員工，不包括以勞務(wù)派遣等形式為興業(yè)銀行提供各類服務(wù)的人員
A.合規(guī)部門主要負責對業(yè)務(wù)部門的合規(guī)管理情況進行檢查和監(jiān)督，不負責提供合規(guī)咨詢、審核和幫助
B.風險管理部的各項活動也必須受到合規(guī)性監(jiān)督，同時風險管理部的監(jiān)測、檢查等活動又為合規(guī)部門提供監(jiān)管線索
C.合規(guī)管理部門只能接受審計部門的監(jiān)督，無權(quán)提出意見和建議
D.合規(guī)管理部門在應(yīng)對外部監(jiān)管部門時，為保護分行利益可不如實報告有關(guān)情況
A.業(yè)務(wù)部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計部門
D.各機構(gòu)、部門負責人
A.3；1
B.10；1
C.3；3
D.10；3
A.2
B.3
C.4
D.5
最新試題
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標之外的、其他目標的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標。
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風險。
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負責內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責包括（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。