單項(xiàng)選擇題關(guān)聯(lián)交易管理模塊中,對(duì)人員校驗(yàn)的方式有()

A.對(duì)“姓名”、“與興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)關(guān)系”等字段進(jìn)行必輸項(xiàng)校驗(yàn),對(duì)身份證號(hào)碼的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)
B.輸入“姓名”“身份證號(hào)”“性別”進(jìn)行校驗(yàn)
C.對(duì)“姓名”、“與興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)關(guān)系”等字段進(jìn)行必輸項(xiàng)校驗(yàn)
D.輸入“姓名”“所在部門(mén)進(jìn)行校驗(yàn)”


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2.單項(xiàng)選擇題以下哪一點(diǎn)不屬于內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用()

A.對(duì)缺陷樣本加強(qiáng)整改
B.針對(duì)業(yè)務(wù)和管理流程的薄弱環(huán)節(jié),優(yōu)化流程和內(nèi)控要點(diǎn)的設(shè)計(jì),提升內(nèi)控管理的有效性
C.將多個(gè)機(jī)構(gòu)均存在較多缺陷的業(yè)務(wù)流程,作為日常檢查監(jiān)督工作的重點(diǎn),提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對(duì)性
D.根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果更新相關(guān)相關(guān)流程RCSA評(píng)估結(jié)果,提高操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的客觀性

3.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制有效性分為五級(jí):有效、基本有效、關(guān)注、特別關(guān)注、無(wú)效。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)描述屬于“無(wú)效”的是()

A.被評(píng)價(jià)對(duì)象沒(méi)有缺陷或僅存在少量一般1級(jí)缺陷;內(nèi)部控制設(shè)計(jì)適當(dāng)且得到貫徹執(zhí)行,不存在控制過(guò)度和控制不足的情況
B.被評(píng)價(jià)對(duì)象存在少量一般2級(jí)缺陷;內(nèi)部控制設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)珎€(gè)別執(zhí)行效果不佳,但風(fēng)險(xiǎn)影響程度較低,內(nèi)控系統(tǒng)運(yùn)行結(jié)果可以接受
C.被評(píng)價(jià)對(duì)象存在較多一般2級(jí)及一般3級(jí)缺陷;內(nèi)部控制存在部分設(shè)計(jì)缺陷及執(zhí)行缺陷,風(fēng)險(xiǎn)影響程度需要關(guān)注
D.被評(píng)價(jià)對(duì)象存在重大缺陷;存在無(wú)控制或控制失效的情況

4.單項(xiàng)選擇題以下哪一點(diǎn)屬于設(shè)計(jì)缺陷的整改標(biāo)準(zhǔn)()

A.已對(duì)缺陷樣本采取了補(bǔ)救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關(guān)制度規(guī)定、對(duì)缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了問(wèn)責(zé)
C.已對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行修訂、或已對(duì)相關(guān)流程及系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化改造,新的控制措施已可抵補(bǔ)潛在風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)
D.在相關(guān)整改措施運(yùn)行一定期間后、實(shí)施補(bǔ)充測(cè)試未發(fā)現(xiàn)類似運(yùn)行缺陷樣本

5.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于興業(yè)銀行違規(guī)問(wèn)責(zé)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

A.違規(guī)失職行為責(zé)任人如已被國(guó)家機(jī)關(guān)追究責(zé)任的,興業(yè)銀行將不再進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)
B.違規(guī)問(wèn)責(zé)的處理方式包括經(jīng)濟(jì)處理、紀(jì)律處分和其他處理方式
C.經(jīng)濟(jì)處罰應(yīng)保障責(zé)任人的最低生活水平
D.受到紀(jì)律處分的責(zé)任人,在紀(jì)律處分期限內(nèi)不得晉升行政職務(wù)職級(jí)、專業(yè)職務(wù)序列等級(jí)、業(yè)務(wù)職級(jí)序列等級(jí)、行員職等以及根據(jù)興業(yè)銀行人力資源管理規(guī)定的其他級(jí)別,并取消評(píng)優(yōu)評(píng)先資格

最新試題

財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。

題型:判斷題

“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中,主要自然人股東,是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。

題型:判斷題

興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照()的方式進(jìn)行管理。

題型:多項(xiàng)選擇題

法律與合規(guī)部門(mén)作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門(mén),負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施,具體職責(zé)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為()

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿()全過(guò)程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述,正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

總行業(yè)務(wù)部門(mén)是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門(mén),負(fù)責(zé)()

題型:多項(xiàng)選擇題