A.高頻低危風(fēng)險(xiǎn)
B.低頻高危風(fēng)險(xiǎn)
C.低頻低危風(fēng)險(xiǎn)
D.高頻高危風(fēng)險(xiǎn)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.高頻低危風(fēng)險(xiǎn)
B.低頻高危風(fēng)險(xiǎn)
C.低頻低危風(fēng)險(xiǎn)
D.高頻高危風(fēng)險(xiǎn)
A.庫(kù)區(qū)、操作間、交收區(qū)等輔助、附屬用房是否符合監(jiān)管要求
B.金庫(kù)的運(yùn)營(yíng)能力是否足夠完備
C.金庫(kù)保障支付能力、運(yùn)行效率對(duì)網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)質(zhì)量是否足夠完備
D.金庫(kù)出納機(jī)具配置、人員配置與培訓(xùn)是否足夠
A.在每個(gè)工作日業(yè)務(wù)終了等重要時(shí)點(diǎn)及情況下，管庫(kù)員必須清點(diǎn)庫(kù)內(nèi)現(xiàn)金，并進(jìn)行對(duì)賬及確認(rèn)，保證賬實(shí)、賬賬相符
B.在每個(gè)工作日業(yè)務(wù)終了等重要時(shí)點(diǎn)及情況下，管庫(kù)員必須清點(diǎn)庫(kù)內(nèi)現(xiàn)金（包括貴金屬），并進(jìn)行對(duì)賬及確認(rèn)，保證賬實(shí)、賬賬相符
C.在每個(gè)工作日業(yè)務(wù)終了等重要時(shí)點(diǎn)及情況下，管庫(kù)員必須清點(diǎn)庫(kù)內(nèi)現(xiàn)金（包括貴金屬、有價(jià)單證），并進(jìn)行對(duì)賬及確認(rèn)，保證賬實(shí)、賬賬相符
D.在每個(gè)工作日業(yè)務(wù)終了等重要時(shí)點(diǎn)及情況下，管庫(kù)員必須清點(diǎn)庫(kù)內(nèi)現(xiàn)金（包括貴金屬、有價(jià)單證、代保管品等），并進(jìn)行對(duì)賬及確認(rèn)，保證賬實(shí)、賬賬相符
A.對(duì)金庫(kù)門、備用門鑰匙必須分人掌管的制度
B.對(duì)金庫(kù)門、備用門鑰匙、組合密碼鎖必須按照分別掌管、換人換碼、定期更換、垂直交接、關(guān)閉庫(kù)門各自打亂密碼的原則管理
C.對(duì)金庫(kù)門、備用門鑰匙、組合密碼鎖必須按照分別掌管、換人換碼、關(guān)閉庫(kù)門各自打亂密碼的原則管理
D.對(duì)金庫(kù)門、備用門鑰匙、組合密碼鎖必須按照分別掌管、換人換碼、定期更換、垂直交接的原則管理
A.1
B.3
C.5
D.10
最新試題
智能柜臺(tái)清機(jī)操作員可以擔(dān)任吞沒(méi)卡保管員。
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實(shí)交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務(wù)，且金額巨大，性質(zhì)嚴(yán)重，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、實(shí)時(shí)核實(shí)等方式，關(guān)注是否存在柜員越級(jí)代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對(duì)柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查看，并對(duì)未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務(wù)審批表報(bào)授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場(chǎng)。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控內(nèi)容包括監(jiān)控本機(jī)構(gòu)操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務(wù)信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進(jìn)行核對(duì)，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準(zhǔn)確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時(shí)使用的銷賬碼是否正確，結(jié)清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時(shí)轉(zhuǎn)銷。監(jiān)控錯(cuò)賬沖正、凍結(jié)解凍、強(qiáng)制扣劃、大額交易、特殊調(diào)整交易、手工計(jì)結(jié)息等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)與長(zhǎng)期不動(dòng)戶等特殊賬戶業(yè)務(wù)處理是否規(guī)范準(zhǔn)確。
各機(jī)構(gòu)發(fā)起本機(jī)構(gòu)TIMS用戶申報(bào)，應(yīng)對(duì)其申請(qǐng)的真實(shí)性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。
手工計(jì)結(jié)息存款業(yè)務(wù)實(shí)行產(chǎn)品嚴(yán)格的準(zhǔn)入退出機(jī)制。
嚴(yán)格按規(guī)定對(duì)ATM清機(jī)加鈔進(jìn)行換箱操作，嚴(yán)禁持現(xiàn)金現(xiàn)場(chǎng)清點(diǎn)填裝；不得口頭下發(fā)清機(jī)加鈔指令，應(yīng)根據(jù)ATM設(shè)備運(yùn)行的實(shí)際情況編制一式二聯(lián)《清機(jī)加鈔任務(wù)單（表）》，作為清機(jī)加鈔員加鈔依據(jù)和現(xiàn)金申領(lǐng)審批及后續(xù)賬務(wù)記載的依據(jù)。