A.高頻低危風(fēng)險
B.低頻高危風(fēng)險
C.低頻低危風(fēng)險
D.高頻高危風(fēng)險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.庫區(qū)、操作間、交收區(qū)等輔助、附屬用房是否符合監(jiān)管要求
B.金庫的運營能力是否足夠完備
C.金庫保障支付能力、運行效率對網(wǎng)點服務(wù)質(zhì)量是否足夠完備
D.金庫出納機具配置、人員配置與培訓(xùn)是否足夠
A.在每個工作日業(yè)務(wù)終了等重要時點及情況下，管庫員必須清點庫內(nèi)現(xiàn)金，并進行對賬及確認(rèn)，保證賬實、賬賬相符
B.在每個工作日業(yè)務(wù)終了等重要時點及情況下，管庫員必須清點庫內(nèi)現(xiàn)金（包括貴金屬），并進行對賬及確認(rèn)，保證賬實、賬賬相符
C.在每個工作日業(yè)務(wù)終了等重要時點及情況下，管庫員必須清點庫內(nèi)現(xiàn)金（包括貴金屬、有價單證），并進行對賬及確認(rèn)，保證賬實、賬賬相符
D.在每個工作日業(yè)務(wù)終了等重要時點及情況下，管庫員必須清點庫內(nèi)現(xiàn)金（包括貴金屬、有價單證、代保管品等），并進行對賬及確認(rèn)，保證賬實、賬賬相符
A.對金庫門、備用門鑰匙必須分人掌管的制度
B.對金庫門、備用門鑰匙、組合密碼鎖必須按照分別掌管、換人換碼、定期更換、垂直交接、關(guān)閉庫門各自打亂密碼的原則管理
C.對金庫門、備用門鑰匙、組合密碼鎖必須按照分別掌管、換人換碼、關(guān)閉庫門各自打亂密碼的原則管理
D.對金庫門、備用門鑰匙、組合密碼鎖必須按照分別掌管、換人換碼、定期更換、垂直交接的原則管理
A.1
B.3
C.5
D.10
A.借記卡
B.聯(lián)網(wǎng)核查
C.客戶身份證
D.帳戶資料查詢
最新試題
員工申請因私出國（境）的，應(yīng)提前20至90天提出申請。對員工超出上述時間范圍提出的臨時性申請，員工所在部門、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來代替輪崗制度的落實，不得以各種理由拖延或不落實執(zhí)行輪崗制度。
對觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，每筆需簽字審批的，有權(quán)簽字人不在網(wǎng)點現(xiàn)場的，網(wǎng)點經(jīng)辦可先提交集中授權(quán)審核再補簽字。
發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時內(nèi)立即向委派機構(gòu)報告。
手工計結(jié)息存款業(yè)務(wù)實行產(chǎn)品嚴(yán)格的準(zhǔn)入退出機制。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
充分認(rèn)識跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險管控的重要性，嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查，了解、核對、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息，對于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強盡職調(diào)查，對于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
STS系統(tǒng)網(wǎng)點復(fù)核人員可以設(shè)為前臺經(jīng)辦人員。
各營業(yè)機構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時、分次進行，檢查時應(yīng)對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點。
員工申請因私出國（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(dǎo)（各分行、直屬行行長）審簽，員工不得以事假等其他假種申請出國（境）。