A.庫區(qū)、操作間、交收區(qū)等輔助、附屬用房是否符合監(jiān)管要求
B.金庫的運營能力是否足夠完備
C.金庫保障支付能力、運行效率對網(wǎng)點服務(wù)質(zhì)量是否足夠完備
D.金庫出納機具配置、人員配置與培訓(xùn)是否足夠
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A.在每個工作日業(yè)務(wù)終了等重要時點及情況下，管庫員必須清點庫內(nèi)現(xiàn)金，并進行對賬及確認(rèn)，保證賬實、賬賬相符
B.在每個工作日業(yè)務(wù)終了等重要時點及情況下，管庫員必須清點庫內(nèi)現(xiàn)金（包括貴金屬），并進行對賬及確認(rèn)，保證賬實、賬賬相符
C.在每個工作日業(yè)務(wù)終了等重要時點及情況下，管庫員必須清點庫內(nèi)現(xiàn)金（包括貴金屬、有價單證），并進行對賬及確認(rèn)，保證賬實、賬賬相符
D.在每個工作日業(yè)務(wù)終了等重要時點及情況下，管庫員必須清點庫內(nèi)現(xiàn)金（包括貴金屬、有價單證、代保管品等），并進行對賬及確認(rèn)，保證賬實、賬賬相符
A.對金庫門、備用門鑰匙必須分人掌管的制度
B.對金庫門、備用門鑰匙、組合密碼鎖必須按照分別掌管、換人換碼、定期更換、垂直交接、關(guān)閉庫門各自打亂密碼的原則管理
C.對金庫門、備用門鑰匙、組合密碼鎖必須按照分別掌管、換人換碼、關(guān)閉庫門各自打亂密碼的原則管理
D.對金庫門、備用門鑰匙、組合密碼鎖必須按照分別掌管、換人換碼、定期更換、垂直交接的原則管理
A.1
B.3
C.5
D.10
A.借記卡
B.聯(lián)網(wǎng)核查
C.客戶身份證
D.帳戶資料查詢
A.申請人及代理人有效身份證件齊全
B.凍結(jié)手續(xù)是否完備，凍結(jié)通知書或工作關(guān)系單上是否有有權(quán)人簽字
C.授權(quán)畫面上錄入資料與申請書、客戶提供資料是否一致
D.調(diào)整理由是否正當(dāng)，是否有業(yè)務(wù)部門有權(quán)人簽字
最新試題
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
柜員間重要空白憑證調(diào)劑時，若系統(tǒng)不支持打印，應(yīng)截屏打印包含調(diào)劑憑證種類、號段的交易界面，接收人在視頻監(jiān)控下進行清點核對，由復(fù)核人員監(jiān)督清點過程。
對非營業(yè)時間需要集中核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計，提前申請，以便集中核準(zhǔn)中心及時做出人員安排。
各機構(gòu)發(fā)起本機構(gòu)TIMS用戶申報，應(yīng)對其申請的真實性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。
冠字號碼查詢結(jié)果應(yīng)在5個工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長辦理時間的，應(yīng)提前告知查詢?nèi)恕?/p>
嚴(yán)禁給予合作機構(gòu)及其工作人員，或者向合作機構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益。
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務(wù)，且金額巨大，性質(zhì)嚴(yán)重，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時內(nèi)立即向委派機構(gòu)報告。
對觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，每筆需簽字審批的，有權(quán)簽字人不在網(wǎng)點現(xiàn)場的，網(wǎng)點經(jīng)辦可先提交集中授權(quán)審核再補簽字。
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場業(yè)務(wù)，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務(wù)審批表報授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場。
各營業(yè)機構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時、分次進行，檢查時應(yīng)對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點。