A.當(dāng)日有委托
B.國債回購未到期
C.有國債回購登記
D.與營業(yè)部簽定各種協(xié)議未履行完畢
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A.合規(guī)指公司及工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則即可，不包括公司內(nèi)部規(guī)章制度
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指因公司或工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
C.合規(guī)管理指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為
D.合規(guī)文化建設(shè)指公司通過合規(guī)宣導(dǎo)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核等多種途徑，在公司內(nèi)部樹立正確的合規(guī)理念、營造良好的合規(guī)氛圍、認(rèn)識(shí)真正的合規(guī)價(jià)值
A.各證券營業(yè)部需以季度為單位，上報(bào)本營業(yè)部培訓(xùn)計(jì)劃
B.證券營業(yè)部培訓(xùn)完成情況應(yīng)納入年度考核指標(biāo)中
C.證券營業(yè)部培訓(xùn)完成情況不納入年度考核指標(biāo)中
D.培訓(xùn)內(nèi)容根據(jù)監(jiān)管部門要求、市場和自身情況確定
A.客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶
B.營業(yè)部名義開立的外幣客戶交易結(jié)算資金銀行賬戶
C.法人名義開立的外幣客戶交易結(jié)算資金銀行賬戶
D.結(jié)算備付金賬戶
A.清算中心和信息技術(shù)中心
B.稽核審計(jì)部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
A.預(yù)算外支出
B.營業(yè)外支出
C.單筆在2萬元以上的費(fèi)用支出
D.單筆10萬元以上的資本性支出
最新試題
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
同時(shí)采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。