A.客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶
B.營業(yè)部名義開立的外幣客戶交易結(jié)算資金銀行賬戶
C.法人名義開立的外幣客戶交易結(jié)算資金銀行賬戶
D.結(jié)算備付金賬戶
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A.清算中心和信息技術(shù)中心
B.稽核審計(jì)部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
A.預(yù)算外支出
B.營業(yè)外支出
C.單筆在2萬元以上的費(fèi)用支出
D.單筆10萬元以上的資本性支出
A.其他代辦證券公司股份轉(zhuǎn)讓專用席位號碼
B.股份代碼
C.股份數(shù)量
D.交易記錄
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.存管清算
C.凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)
D.反洗錢
E.自營投資監(jiān)控
A.該證券具有潛在投資機(jī)會
B.分析師對該證券有過獨(dú)立研究并且其它研究機(jī)構(gòu)也有相應(yīng)的研究
C.分析師深入實(shí)際調(diào)研與該證券相關(guān)行業(yè)狀況
D.分析師詳細(xì)闡明該證券的投資價(jià)值、投資風(fēng)險(xiǎn)、適當(dāng)買賣時(shí)機(jī)等，并標(biāo)明“強(qiáng)買”、“買入”、“關(guān)注”或“賣出”等評級
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券營業(yè)部是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。