A.清算中心和信息技術(shù)中心
B.稽核審計部
C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)與風險管理部
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A.預(yù)算外支出
B.營業(yè)外支出
C.單筆在2萬元以上的費用支出
D.單筆10萬元以上的資本性支出
A.其他代辦證券公司股份轉(zhuǎn)讓專用席位號碼
B.股份代碼
C.股份數(shù)量
D.交易記錄
A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.存管清算
C.凈資本等風險監(jiān)控指標
D.反洗錢
E.自營投資監(jiān)控
A.該證券具有潛在投資機會
B.分析師對該證券有過獨立研究并且其它研究機構(gòu)也有相應(yīng)的研究
C.分析師深入實際調(diào)研與該證券相關(guān)行業(yè)狀況
D.分析師詳細闡明該證券的投資價值、投資風險、適當買賣時機等，并標明“強買”、“買入”、“關(guān)注”或“賣出”等評級
A.申請
B.審批
C.開通
D.取消
最新試題
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。