多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行合規(guī)的“規(guī)”是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的（）。

A.自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則
B.監(jiān)管部門規(guī)章
C.法律、行政法規(guī)
D.監(jiān)管部門規(guī)范性文件
E.行為守則和職業(yè)操守


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1.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)包括（）。

A.確保國(guó)家法律法規(guī)和商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.確保資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)快速發(fā)展
C.確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的全面實(shí)施和充分實(shí)現(xiàn)
D.確保業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他管理信息的及時(shí)、真實(shí)和完整
E.確保商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性

2.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有（）。

A.前瞻性原則
B.全覆蓋原則
C.制衡性原則
D.相匹配原則
E.審慎性原則

3.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行公司治理組織架構(gòu)的主體包括（）。

A.高級(jí)管理層
B.監(jiān)事會(huì)
C.股東大會(huì)（股東會(huì)）
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
E.董事會(huì)

4.多項(xiàng)選擇題對(duì)下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)三分之二以上董事通過方可有效的有（）。

A.利潤(rùn)分配方案
B.重大投資與重大資產(chǎn)處置方案
C.風(fēng)險(xiǎn)管理政策
D.資本補(bǔ)充方案，重大股權(quán)變動(dòng)
E.聘任或解雇高級(jí)管理人員

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