單項選擇題申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人不符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當自收到申請之日起（）日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。
A.15
B.20
C.30
D.60
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1.單項選擇題（）是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設(shè)立公司的方式。
A.發(fā)起設(shè)立
B.同時設(shè)立
C.募集設(shè)立
D.單純設(shè)立
2.單項選擇題對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
A.1；5
B.1；10
C.3；5
D.3；10
3.單項選擇題認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本（）的單位和個人，應(yīng)當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
4.單項選擇題有限責任公司股東不得多于（）個。
A.40
B.50
C.60
D.70
5.單項選擇題我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其中第二個層次是指（）
A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
B.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
最新試題
基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
題型：單項選擇題
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
題型：單項選擇題
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
題型：單項選擇題
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
題型：單項選擇題
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
題型：單項選擇題
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
題型：單項選擇題
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
題型：單項選擇題
基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。
題型：單項選擇題
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
題型：單項選擇題
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
題型：單項選擇題