單項(xiàng)選擇題《融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)該提示客戶在從事融資融券交易期間,證券公司《融資融券合同》的通訊地址發(fā)送通知,通知發(fā)出并經(jīng)過(guò)約定的時(shí)間后,()。

A.將視作證券公司已經(jīng)履行對(duì)客戶的通知義務(wù),客戶無(wú)論因何種原因沒(méi)有及時(shí)收到通知,都會(huì)面臨被證券公司平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)
B.客戶能證明沒(méi)有收到通知的,不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失
C.如果知道客戶通訊地址變動(dòng)的,應(yīng)向新通訊地址再次發(fā)送通知
D.將視作證券公司已經(jīng)履行對(duì)客戶的通知義務(wù),但客戶因第三方原因沒(méi)有收到通知的,證券公司不進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)等動(dòng)作


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則,建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度,防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

A.自主經(jīng)營(yíng)
B.審慎經(jīng)營(yíng)
C.誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)
D.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)

2.單項(xiàng)選擇題向()發(fā)行公司債券票面總額超過(guò)五千萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.累計(jì)超過(guò)300人的特定對(duì)象
B.累計(jì)超過(guò)100人的特定對(duì)象
C.不特定對(duì)象
D.累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象

4.單項(xiàng)選擇題證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違法行為,不再具備經(jīng)營(yíng)資格的,由()撤銷證券業(yè)許可。

A.證券交易所
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.工商管理部門

5.單項(xiàng)選擇題下列不屬于股份公司公司章程應(yīng)載明的事項(xiàng)是()。

A.公司股份總額、每股金額和注冊(cè)資本
B.公司解散事由與清算辦法
C.股東的姓名與名稱
D.公司的通知書和公告辦法

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在每日開(kāi)市前,基金管理人需向()提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單,并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

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投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。

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