單項(xiàng)選擇題向()發(fā)行公司債券票面總額超過五千萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.累計(jì)超過300人的特定對(duì)象
B.累計(jì)超過100人的特定對(duì)象
C.不特定對(duì)象
D.累計(jì)超過200人的特定對(duì)象


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2.單項(xiàng)選擇題證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違法行為,不再具備經(jīng)營資格的,由()撤銷證券業(yè)許可。

A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.工商管理部門

3.單項(xiàng)選擇題下列不屬于股份公司公司章程應(yīng)載明的事項(xiàng)是()。

A.公司股份總額、每股金額和注冊(cè)資本
B.公司解散事由與清算辦法
C.股東的姓名與名稱
D.公司的通知書和公告辦法

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》,通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi),向()作出書面報(bào)告。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或證券交易所

5.單項(xiàng)選擇題公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,并依法經(jīng)()審計(jì)。

A.國務(wù)院財(cái)政部門
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.證券交易所
D.公司登記機(jī)關(guān)

最新試題

關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題